10 redenen om te trainen
Tien redenen om álle medewerk(st)ers in de effectenbranche een goede training Securities Operations aan te bieden:
1. De medewerker Settlements laat spontaan zijn vakantiefoto’s zien als de Giovannini barrières ter sprake komen.
2. De account manager kan zijn cliënt niet uitleggen waarom de bank drie valutadagen “pikt” bij de afwikkeling van zijn verkochte aandelen.
3. Het bedrijf zucht verveeld als Compliance voor de zoveelste keer hamert op ‘clean desk policy’ en het niet mogen uitwisselen van logon-id’s.
4. De afdeling OrderProcessing kan zich niet voorstellen dat haar werkzaamheden wettelijk zijn vastgelegd.
5. Risk Management waant zich veilig nadat ze hebben vastgesteld dat gebruik gemaakt wordt van Contractual Settlement.
6. De eerste 40 regels op het reconciliatierapport zien er altijd het zelfde uit.
7. Nog niemand binnen de backoffice heeft nagedacht over de mogelijke gevolgen van de invoering van een transactiegerelateerde belasting door de Europese Gemeenschap.
8. De afdeling Settlements heeft nooit problemen met DVP-uitleveringen voor brokerage-cliënten omdat gebruik gemaakt wordt van de ’ijzeren voorraad’ van custody-cliënten (en het begrip ‘tirez sur la masse’ wel erg Frans klinkt).
9. De cliënt denkt dat de verbinding is weggevallen nadat hij de vraag gesteld heeft hoeveel Euro de bank zelf eigenlijk moet betalen voor een transactie.
10. Het management is nog niet doordrongen van het feit dat elke handeling binnen Securities Operations een contactmoment met de cliënt veroorzaakt.